中美经贸摩擦（三）：产业升级与国家竞争，从301调查说起-徐远的财新博客-财新网

中国产业升级，与美国形成竞争关系，发生贸易摩擦是正常现象，以后会成为常态。

中美贸易摩擦中一个重要的时间节点，是2017年8月18日，美国发动对中国的301调查。到了2018年3月22日，美国贸易代表办公室公布了301调查报告。当天，根据这份报告，美国总统宣布对中国商品加征关税。实际上，301调查是美国发动贸易摩擦的重要武器，对欧盟、日本都经常使用。

今天的梳理，我们想回答三个问题：

第一，什么是301调查？

第二，301调查符合当今的国际争端解决机制？也就是WTO的争端解决机制吗？

第三，美国为什么发动对中国301调查？

先来看第一个问题，什么是301调查？这个301，指的是美国《1974年贸易法》的第301条。后来美国的贸易法有很多变化，但是这个条款一直保留了下来，并且不断扩充。根据这个法律条款，美国贸易代表办公室，就可以对美国贸易伙伴国家发起调查，调查贸易伙伴的不公平、不合理、有歧视性的法律、政策或者做法。

这里我停顿一下，敲一下黑板，大家注意一下，这是美国的机构，根据美国自己的法律，对别的国家发起调查。为什么要强调这一点呢？因为这和我们惯常的处理国际冲突的方法，是不一样的。

通常，两国有冲突，会提交到一个中立的国际机构，进行协调和仲裁。对于贸易问题，这个组织就是世界贸易组织（WTO），WTO有专门的贸易争端协调和仲裁机制。可是美国不喜欢这个仲裁机制，要绕开单独行动，不管国际法，硬要利用国内法律管辖其他国家，也就是通常说的长臂管辖。

说实在的，这个有点儿霸道。我们大家都很难想象，中国反过来用中国的法律，去调查美国的事情。但是呢，美国是最大经济体，市场大，又是当今世界的领导者，法治规则也相对健全，其他国家既不想放弃美国市场，更不想惹来美国的制裁，也只能忍气吞声。比如说日本，面对美国的多次调查，基本采取的是逆来顺受的做法。很多年的逆来顺受之后，日本终于熬成高收入国家。成功是成功了，但是看起来真的很憋屈。

说完了这个概念，我们来看看301调查的历史。自从《1974年贸易法》颁布以来，美国发动了125次贸易调查（其中122次已经结束，3次还在进行中），其中116次发生在1998年之前，只有9次在1998年以后。为什么之后变少了呢？因为这个不符合WTO的规则。

1995年，世界贸易组织（WTO）成立的时候，WTO的争端解决组织(Dispute Settlement Body, DSB) 特同时成立。1998年11月，美国的301调查被欧盟提起WTO诉讼，认为其违反WTO通过DSB解决贸易争端的规则。2000年，WTO专家组报告判定美国301条款调查与WTO规则不相符。因此，美国多次公开保证301调查会通过WTO多边机制来解决争议，并承诺不在无WTO授权下采取单边报复措施。此后，美国很少发动301调查。

这个事件告诉我们，美国的301调查，是不符合WTO规则的，美国自己也是承认的。尽管如此，美国在1998年之后还是发动了9次，现在还有3次正在进行中，包括对中国的这个调查。

图1统计了美国对各个国家发动301调查的次数。你会发现，大多数调查，并不是针对所谓敌对国家的，而是针对欧盟、日本这样的美国盟国。根据统计，依据301条款，美国对欧盟（包括欧盟前身欧共体）共发动了27次调查，对日本发动了16次调查，连对最亲密的盟友加拿大，也发动了11调查。其他与美国特别友好的国家或者地区，像韩国、中国台湾地区、巴西、阿根廷，也都被调查了很多次。

这就说明，这个301调查，是一个贸易调查，与一个国家/地区的贸易有关，与国家竞争有关，但是与其他事情，比如意识形态等等，不一定有必然的关系。你看这个韩国、中国台湾地区，都是很小的经济体，不可能对美国造成什么威胁，更谈不上地缘政治的威胁，也被多次调查。所以说，看待这个301调查，不要动不动就扯上意识形态，既没有根据，也没有帮助，只会把事情弄复杂。

那么美国对中国发动了多少次301调查呢？一共6次。而且其中的4次，是在1991-1996年，也就是中国加入WTO之前。在中国2001年加入WTO之后，美国对中国发动了的301调查，一共有两次。

中国加入WTO之前的4次查，都是针对中国的知识产权保护的，最后以签订知识产权保护协议告终。客观而言，这几个协议，对于中国知识产权保护的进步，是起到了积极的作用。你看之后的十几年，从1996年到2010年，这个调查再也没发生过。

中国在2001年加入WTO之后，美国一共对中国发动了两次301调查，一次是2010年，针对的是中国的新能源，最后以中方修改补贴标准告终。另一次是2017年8月，就是现在引起贸易摩擦的这一次，到现在还没有解决方案。

经过这样的梳理，我们可以知道，这个301条款并不是特别针对谁的，更不带任何意识形态的色彩。对中国的调查次数，远小于欧盟、日本、加拿大这些美国的亲密盟友，甚至小于韩国、中国台湾地区，仅仅和印度、阿根廷差不多。说了半天，你一定奇怪我为什么要反复强调这一点？其实就是为了把不必要的因素分离掉。这个贸易就是贸易，竞争就是竞争，除非有证据，不要把不相关的因素扯进来，扯进来不利于我们把问题看清楚，只会把事情弄糊涂。

在贸易伙伴之间，因为贸易赤字、关税、配额、反垄断、汇率、知识产权、技术转让限制等等，很容易产生分歧。大家都想让贸易条款对自己更有利，这样就会发牢骚，耍脾气，然后坐下来谈判，重新调整贸易条款，这是很正常的。你看美国和欧洲、日本摩擦了这么多年，也没有成为敌人，依然是贸易伙伴。所以，对于贸易摩擦这事，不用大惊小怪，更不要惊慌失措，也不宜用“贸易战”这样充满硝烟的词汇，于事无补。

那么，话说回来，为什么这次美国对中国的调查这么严厉，贸易摩擦这么严重呢？原因很简单，概括起来有两条。

第一，随着中国的产业升级，中国企业和美国企业之间的关系，逐步从互补变为竞争。

以前，我国主要生产中低端产品，像纺织品、服装、玩具、塑料制品等等，美国不太生产这些产品，乐于从中国进口，价廉物美。现在，我国产业不断升级，慢慢对美国的企业形成了竞争关系，这时候摩擦必然会越来越多。

比如说，中国的大飞机C919还没有拿到适航证，但是已经拿到了800多架订单，已经对美国的波音公司形成了威胁。中国从美国进口的金额最大的商品，就是波音飞机。你想想看，商用飞机这样的产品，是综合了当今各种尖端科技，从材料到控制，从空气动力学到尖端发动机，是工业化水平的重要标志。一个国家能制造大飞机了，就说明综合工业水平已经非常好了。这时候，中美在经济领域的关系，就不再是互补，而是竞争了。

再比如，中国的华为，在通讯设备行业已经具备了世界竞争力，甚至在某些领域超过了美国公司。华为在和西门子、爱立信等国际巨头的竞争中，至少是处在同一等级上。最近美国对于华为公司的禁运，从侧面说明了华为的技术至少是在很前沿的位置上。根据华为总裁任正非的说法，华为的5G技术比美国领先2-3年。如果这样的话，就难怪美国对于中国的公司，对华为耿耿于怀了。

不仅华为，很多中国公司已经意识到电子、半导体、芯片等尖端行业的巨大潜力，并且已经在这些行业有了一些积累，开始了巨大的投入。在这些科技含量很高的领域，都会和美国慢慢形成直接的竞争。中美的竞争态势，会越来越明显。唯一的不确定性，是恶性竞争，还是良性竞争。如果能够把竞争限制在良性范围内，不形成恶性对抗，就是最好的结果了。

第二个原因，与中国的整体体量有关。中国是世界上人口最多的国家，目前虽然人均收入只有美国的1/6，但是GDP总量已经是美国的2/3，在不远的将来，很可能会超过美国，成为世界最大经济体。这样一来，就导致中美之间的竞争更加激烈。换个角度看，如果中国是个小国家，这种竞争就不会这么激烈。

比如说，新加坡的人均收入有接近6万美元，和美国差不多，但是新加坡只有500多万人，在发展也只有很小的体量，最多和美国的几个公司有竞争关系。所以，美国和新加坡之间就没有激烈的竞争，更谈不上对抗。

中国不一样。中国有全球最多的人口，第二大的经济体量，中国已经完成了初级的和中级的工业化，正在向高级的工业化迈进。中美之间的全方位的竞争，是未来全球关系的基本面。看到这一点，就不会对中美摩擦大惊小怪了。

今日要点

1. 所谓301调查，是美国根据自己的法律对贸易伙伴发起的调查，并不是客观中立的报告，而且有明显的单边色彩。在多边贸易框架下，应该是通过WTO的仲裁机制，或者其他多边体制，解决解决贸易争端。

2. 美国发动301贸易调查，主要是针对有竞争关系的贸易伙伴，比如欧盟、日本、加拿大，并没有明显的意识形态色彩。

3. 随着中国的产业升级，中美经济的互补关系，转化为竞争关系。再加上中国的体量大，中美竞争会很激烈，中美发生贸易摩擦，是正常现象，以后会成为常态。

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